Índice general

Presentación de la obra

Prólogo del Dr. Santiago Corcuera

Prólogo de José Luis Said

I. El poder regulatorio y las técnicas de la regulación económica

1. Consideraciones actuales sobre el poder de policía

2. El derecho administrativo y la evolución del poder regulatorio en el siglo XXI

3. La internacionalización del derecho administrativo y la policía administrativa

4. De la antigua lex mercatoria a la autorregulación. El denominado soft law. Reflexiones sobre su juridicidad y eficacia

5. La autorregulación y las difusas fronteras entre el derecho público y el derecho privado

II. Autorregulación y derecho

1. Armonizando la autorregulación con el derecho administrativo

2. ¿Es derecho la autorregulación?

3. Autorregulación e imperatividad normativa

4. Autorregulación y conflictos de intereses en sociedades complejas. Hacia una autorregulación regulada en línea con los intereses generales

5. El poder regulatorio estatal frente a la autorregulación regulada

6. Los instrumentos de articulación y armonización

6.1. Incorporación de las normas autorreguladas al derecho público

6.2. Remisión del derecho público a las normas autorreguladas

7. Autorregulación y función ejecutiva

III. Autorregulación regulada y sistema financiero

1. ¿Qué regulamos cuando se regulan los mecanismos de autorregulación?

2. La extraterritorialidad como agujero negro que socaba las regulaciones estatales nacionales

3. El Estado y el sistema financiero

4. Regulación contextual de la autorregulación financiera

5. La autorregulación y el compliance frente al derecho administrativo en el siglo XXI

6. Instituciones financieras y relaciones de sujeción especial

7. Autorregulación regulada y principio de legalidad

IV. Autorregulación regulada y proporcionalidad en derecho administrativo sancionador

1. Actuar estatal y principio de razonabilidad

2. El principio de proporcionalidad

3. El principio de proporcionalidad, autorregulación y las sanciones en el sistema financiero

4. Dimensión contextual de la proporcionalidad sancionatoria y las instituciones financieras

5. El principio de proporcionalidad y los estándares internacionales en la supervisión financiera

6. El examen de proporcionalidad. Aspectos dogmáticos esenciales

V. La autorregulación regulada frente al ius puniendi estatal

1. Inevitables reflexiones sobre las garantías constitucionales en el derecho penal. En especial el ne bis in idem

2. Soluciones planteadas respecto a los criterios de diferenciación de la responsabilidad administrativa y la responsabilidad penal en el derecho extranjero

2.1. Estados Unidos

2.2. España

2.3. Alemania

2.4. Chile

3. Doctrina y jurisprudencia argentina sobre los criterios de diferenciación entre la responsabilidad administrativa y la responsabilidad penal

4. Posición de la Corte Suprema de Justicia de la Nación en materia de sanciones administrativas sobre instituciones financieras

5. La autorregulación regulada como elemento determinante de los ámbitos de responsabilidad

6. La autorregulación regulada como herramienta para determinar ámbitos de responsabilidad administrativa, penal o confluencia de los ámbitos sancionatorios

7. El quebrantamiento de las normas autorreguladas frente a la responsabilidad penal

8. Diagramando un sistema de responsabilidad que parta de la vulneración de las normas de la autorregulación regulada. Nuestra tesis sobre los ámbitos de responsabilidad en su faz práctica en las instituciones financieras

8.1. Infracción a una norma autorregulada

8.2. Infracción a una norma autorregulada que vulnera el marco de delegación de derecho administrativo que le da fundamento

8.2.1. Caso 1. Resolución 30-E/17. Sistema de Prevención del Lavado de Activos y la Financiación del Terrorismo

8.2.2. Caso 2. Resolución 21/18. Autoevaluación de Riesgos

8.2.3. Caso 3. Resolución UIF 28/18. Manual de Prevención de LA/FT

8.2.4. Caso 4. Texto ordenado sobre Reglamentación de la Cuenta Corriente Bancaria

8.2.5. Caso 5. Texto ordenado sobre Autoridades de Entidades Financieras

8.3. Infracción a una norma autorregulada que vulnera el ordenamiento administrativo y puede constituir un ilícito penal

8.3.1. Caso 5. Actividades de intermediación financiera clandestina dentro de instituciones financieras autorizada

9. Aproximaciones a la tesis

VI. Planteo de tesis

VII. Bibliografía consultada

1. Tratados y obras generales de derecho administrativo y de derecho penal

2. Obras específicas sobre el derecho sancionador y autorregulación regulada

3. Otras obras

4. Artículos y otras publicaciones

Prólogo del Dr. Santiago Corcuera

La primera reflexión que la lectura de esta obra merece se vincula con la elección del tema abordado. La regulación económico financiera en la Argentina ha sido protagonista de nuestra vida institucional y política desde los albores de la estructuración de nuestro Estado federal.

La cuestión puntual, la regulación y autorregulación del sistema financiero alcanzó en esta época a la mayoría de los países del mundo que solemos denominar occidentales, por eso es que me atrevo a decir que, si bien el trabajo se focaliza en la experiencia argentina y en el estado actual de la materia, no deja de tener un alto nivel de vigencia a los efectos de interpretar la inserción de nuestro país en el contexto internacional y las regulaciones de esos otros Estados o de organismos multilaterales que inciden de modo determinante en nuestra vida interna.

El derecho administrativo ha sido el vector principal, pero no exclusivo, para atender la materia. Me permito anticipar, desde ahora, la enorme gravitación que ha ido tomando el derecho administrativo sancionador y, en su caso, el derecho penal, que se ve claramente reflejada en la obra a la cual estas palabras se refieren. No sería honesto si no expresara que la materia ha sido objeto de un tratamiento respetuoso de la propia actividad económico financiera, que ha desarrollado un concepto desconocido en otras ramas del derecho, cuyo origen se encuentra en el derecho ambiental o en los sistemas de homologación de prácticas y procedimientos; la “autorregulación regulada”, sobre el que volveré más adelante.

Descripto el tema, corresponde ahora efectuar una presentación, aun cuando no sea más que somera, del autor de la obra. Tuve el honor de participar, aunque fuera mínimamente, del largo camino académico del Dr. Daniel Robledo, quien desde sus inicios demostró condiciones excepcionales, tanto para el análisis del derecho en sí mismo como para el estudio del efecto de la norma en la realidad, así como sus consecuencias a largo y mediano plazo. Esta condición, que no es vulgar entre los juristas, se debió pura y exclusivamente a su denodado interés por la realidad y particularmente por su capacidad para comprender la intrincada vida económica argentina. Desde muy joven, condición que no ha abandonado, por cierto, dedicó su método sistemático y enormemente metódico a la conceptualización y el cabal conocimiento de la interrelación entre el Derecho y la Economía. Este trabajo no es su primera obra, pero representa una visión integral de esta cuestión tan técnica como trascendente.

Ese nexo, que ha fascinado a nuestra clase dirigente más allá del paso de las generaciones, se convirtió en su punto de interés y también en su lugar de desarrollo profesional, el cual, por otra parte, lleva adelante con la mayor integridad e idoneidad en términos constitucionales que puede requerírsele a un funcionario público. Estos tres factores: la elección del tema, su enorme capacidad, y su experiencia empírica, hacen de este trabajo un punto de inflexión en una materia tan importante como desconocida o al menos poco explorada por la doctrina jurídica. Del conocimiento que tengo del autor, colijo que habrá más obras y perspectivas novedosas. Al respecto, no cabe más que destacar que el Dr. Daniel Robledo es un faro que está empezando a brillar y a iluminar.

He adelantado previamente que el derecho administrativo se erige como el tronco principal de la presente obra. No debo dejar de destacar que, en este campo de conocimiento, por sus particulares características, la doctrina y la jurisprudencia cumplen un rol esencial, en tanto colaboran a delimitar el marco teórico de la actividad administrativa constitucionalmente contemplada. Ese es el motivo por el cual este novedoso trabajo resulta especialmente relevante.

(...)

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